Người bị xử phạt là bà Đỗ Thị Cẩm Thúy, ngụ tại số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội.
Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và kết quả xác minh của cơ quan công an, bà Thúy đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (HNX: SPI), vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.
Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy đã mở 01 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.
Do đó, ngày 26/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy, cụ thể như sau:
Theo quyết định trên, bà Thúy bị phạt tiền 600.000.000 đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Ngoài số tiền xử phạt vi phạm hành chính nêu trên, bà Thúy còn bị buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 9.281.500.050 đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Tổng cộng, số tiền mà bà Thúy phải nộp là 9.881.500.050 đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/12/2017.
Phải nộp gần 10 tỷ đồng vì hành vi thao túng cổ phiếu SPI, tuy nhiên, bà Thúy có lẽ vẫn còn may khi chỉ bị phạt hành chính. Căn cứ kết quả xác minh, ngày 28/11/2017, của cơ quan công an đã kết luận là chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán).
Được biết, cách đây ít tuần, bà Nguyễn Vân Giang – nguyên Giám đốc Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á – chi nhánh Hà Nội đã bị Công an Tp. Hà Nội ra khuyết định khởi tố về tội thao túng giá chứng khoán cổ phiếu của Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế và Phát triển đô thị (HNX: CDO)./.
