Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP quản lý quỹ HD (HDCapital).
Theo đó, HDCapital bị xử phạt 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. UBCKNN cho biết, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9 - 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên HDCapital không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Bên cạnh đó, HDCapital còn bị phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, HDCapital đã bố trí 1 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên hội đồng đầu tư của công ty.
Mặt khác, HDCapital còn bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính quý IV/2021.
HDCapital thành lập vào tháng 11/2008, ban đầu có tên gọi là CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam.
Cập nhật tới cuối quý 3/2023, công ty này có vốn điều lệ 50 tỉ đồng, do ông Phạm Văn Đẩu nắm cổ phần chi phối, với tỉ lệ sở hữu 52% vốn. Tại ngày 30/9, danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác tại HDCapital có giá trị ghi sổ ở mức 295,3 tỉ đồng, chủ yếu là các khoản đầu tư vào cổ phiếu SIP, VRG và CTCP Chứng khoán Đại Việt. Danh mục này có giá trị thị trường ở mức 305,5 tỉ đồng.
Trước đó, ngày 6/11, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Dragon Capital) do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, theo UBCKNN, giai đoạn từ tháng 9/2022 - 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và sau giao dịch. Với hành vi này, Dragon Capital bị xử phạt 125 triệu đồng.
Dragon Capital là một trong những công ty quản lý quỹ nước ngoài lâu đời nhất tại Việt Nam, quản lý khối tài sản khoảng 5 tỉ USD.
Hôm 3/11, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (Thai Duong Capital) 65 triệu đồng, do không tuân thủ quy định về điều hành, quản trị với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Cụ thể, Thai Duong Capital đã không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023.
Cùng khoảng thời gian này, HĐQT Thai Duong Capital chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban Kiểm toán. Tại thời điểm UBCKNN kiểm tra, HĐQT công ty này chưa ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban Kiểm toán.
Đồng thời, Thai Duong Capital còn bị phạt 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử của công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).
Ngoài ra, vào trung tuần tháng 10, UBCKNN đã xử phạt Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI (SSIAM) với tổng số tiền 165 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm./.
