SSC vừa công bố thông tin cho hay, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 06/11/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1025/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lưu Hải Anh (địa chỉ: 304/72 Trường Chinh, Phường 13, Quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
- Hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 450.000.000 đồng (Bốn trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 1 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi theo Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
- Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 85.076.630 đồng (Tám mươi lăm triệu không trăm bảy mươi sáu nghìn sáu trăm ba mươi đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 29 Nghị định 108/2013/NĐ-CP.
- Tổng số tiền phải nộp: 535.076.630 đồng (Năm trăm ba mươi lăm triệu không trăm bảy mươi sáu nghìn sáu trăm ba mươi đồng).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch nội bộ cổ phiếu SKG (Trong thời gian từ ngày 20/06/2017 đến ngày 28/06/2017, bà Lưu Hải Anh, Kế toán trưởng Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang đã giao dịch bán 5.400 cổ phiếu SKG trước khi Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang công bố thông tin Quyết định số 799/QĐ-CCT ngày 06/6/2017 và Quyết định số 903/QĐ-CCT ngày 21/6/2017 của Chi cục thuế huyện Phú Quốc xử phạt hành chính về thuế đối với Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 06/11/2017.
Trong một diễn biến liên quan, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, ngày 02/11/2017, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 191/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang (địa chỉ: Số 10, đường 30/4, khu phố 2, thị trấn Dương Đông, huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang), cụ thể như sau:
Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Tàu cao tốc Superdong - Kiên Giang (SKG) công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với: Quyết định số 779/QĐ-CCT ngày 06/6/2017 của Chi cục Thuế huyện Phú Quốc xử phạt vi phạm hành chính về thuế; Quyết định số 903/QĐ-CCT ngày 21/6/2017 của Chi cục Thuế huyện Phú Quốc xử phạt bổ sung vi phạm hành chính về thuế; Văn bản ngày 24/4/2017 của SKG thuyết minh bổ sung giải trình Lợi nhuận sau thuế năm 2016 tăng 21,68% so với năm 2015; Văn bản ngày 24/4/2017 của SKG thuyết minh bổ sung giải trình Lợi nhuận sau thuế Quý 1/2017 giảm 18,1% so với Quý 1/2016).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 02/11/2017.
